страница3/4
Дата27.09.2018
Размер0.51 Mb.

Plz xml Деятельность некредитных финансовых организаций


1   2   3   4



УП: 38.03.01.03_1.plz.xml



















стр. 13




инвестиционных фондов в России

24. Роль инвестиционных и страховых организаций на финансовом рынке

25. Роль негосударственных пенсионных фондов на финансовом рынке

26. Роль паевых инвестиционных фондов на финансовом рынке

27. Налогообложение на финансовом рынке России /Ср/




















2.9

/Экзамен/

5

9

ПК-5 ПК-7

Л1.1 Л1.2 Л2.1 Л2.2

0


































5. ФОНД ОЦЕНОЧНЫХ СРЕДСТВ

5.1. Фонд оценочных средств для проведения промежуточной аттестации

Вопросы к экзамену

1. Система финансово-кредитных институтов в РФ на современном этапе. Понятие финансового посредничества.

2. Понятие и место некредитных финансовых организаций в структуре финансового рынка России.

3. Функции и основные операции некредитных финансовых организаций.

4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг как основные участники рынка ценных бумаг, выступающие посредниками между эмитентами и инвесторами.

5. Характеристика основных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг).

6. Основания для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

7. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности.

8. Понятие паевого инвестиционного фонда. Типы паевых инвестиционных фондов.

9. Основы доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

10. Требования к организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

11. Организационно-правовой статус организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, основы функционирования.

12. Понятие акционерного инвестиционного фонда. Требования к акционерным инвестиционным фондам. Органы управления акционерного инвестиционного фонда. Основания для ликвидации акционерного инвестиционного фонда.

13. Понятие клиринговой деятельности. Субъекты и объекты клиринговой деятельности. Организация и порядок проведения клиринговой деятельности в РФ.

14. Понятие центрального контрагента. Требования к клиринговой организации и лицу, осуществляющему функции центрального контрагента. Основы деятельности центрального контрагента.

15. Сущность деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. Субъекты-организаторы торговли: внебиржевые торговые системы и фондовые биржи. Основные функции фондовой биржи. Правила торговли на фондовой бирже.

16. Понятие центрального депозитария. Требования к центральному депозитарию. Основы деятельности центрального депозитария.

17. Понятие репозитарной деятельности. Субъекты репозитарной деятельности. Правила осуществления репозитарной деятельности. Требования к репозитарной деятельности.

18. Понятие страховой деятельности (страхового дела). Цель и задачи организации страхового дела. Формы страхования. Участники страхового рынка в РФ. Лицензирование деятельности субъектов страхового дела. Организация страхового дела в РФ.

19. Понятие негосударственного пенсионного фонда. Особенности создания и лицензирования негосударственных пенсионных фондов. Направления деятельности негосударственных пенсионных фондов.

20. Понятие и состав кредитной истории. Основания, порядок формирования, хранения и использования кредитных историй. Особенности создания, ликвидации и реорганизации бюро кредитных историй. Центральный каталог кредитных историй. Принципы взаимодействия бюро кредитных историй с источниками формирования кредитной истории, заемщиками, органами государственной власти, органами местного самоуправления и Центральным банком Российской Федерации.

21. Понятие актуарной деятельности. Субъекты актуарной деятельности. Объект обязательного актуарного оценивания. Основания осуществления актуарной деятельности. Права и обязанности субъекта актуарной деятельности, заказчика при осуществлении актуарной деятельности. Актуарий. Требования, предъявляемые к актуарию и ответственному актуарию.

22. Понятие рейтинговой деятельности. Кредитное рейтинговое агентство. Рейтинговая деятельность в Российской Федерации и применение национальной рейтинговой шкалы.

23. Порядок внесения сведений в реестр кредитных рейтинговых агентств. Особенности организации деятельности кредитных рейтинговых агентств. Раскрытие информации о деятельности кредитных рейтинговых агентств

24. Понятие микрофинансовой деятельности. Сущность и виды микрофинансовых организаций. Микрофинансовая




УП: 38.03.01.03_1.plz.xml







стр. 14

компания, микрокредитная компания. Условия и порядок осуществления деятельности микрофинансовых организаций. Отношения между микрофинансовыми организациями и бюро кредитных историй.

25. Понятие кредитной кооперации и кредитного потребительского кооператива. Правовые основы создания и деятельности кредитных кооперативов. Организация и порядок деятельности кредитного кооператива. Требования к обеспечению финансовой устойчивости кредитного кооператива. Порядок создания и государственной регистрации кредитного кооператива

26. Понятие жилищного накопительного кооператива. Порядок деятельности жилищных накопительных кооперативов. Создание, реорганизация и ликвидация кооператива. Особенности деятельности кооператива по привлечению и использованию денежных средств граждан на приобретение жилых помещений. Требования к обеспечению финансовой устойчивости деятельности кооператива.

27. Понятие сельскохозяйственной кооперации и сельскохозяйственного кооператива. Виды сельскохозяйственных кооперативов: сельскохозяйственный производственный кооператив и сельскохозяйственный потребительский кооператив. Направления деятельности. Основные принципы создания и функционирования сельскохозяйственного кооператива. Порядок создания и регистрации кооператива. Организация деятельности кооператива.

28. Понятие ломбарда. Основные требования, предъявляемые к осуществляемой ломбардом деятельности. Особенности организации деятельности ломбарда. Порядок осуществления ломбардами кредитования.

29. Система нормативных актов в сфере деятельности некредитных финансовых организаций.

30. Функции и задачи Банка России как органа регулирования, контроля и надзора за некредитными финансовыми организациями.

31. Основные цели проведения Банком России проверки некредитных финансовых организаций. Периодичность проверок. Основания проведения проверок. Общий порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций.

32. Порядок проведения Банком России проверок соблюдения некредитными финансовыми организациями требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма финансированию терроризма.

33. Саморегулирование в сфере финансового рынка: понятие и необходимость в современных социально-экономических условиях.

34. Особенности институциональной организации саморегулирования в деятельности некредитных финансовых организаций в РФ


5.2. Фонд оценочных средств для проведения текущего контроля

Структура и содержание фонда оценочных средств представлены в Приложении 1 к рабочей программе дисциплины





















6. УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКОЕ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ (МОДУЛЯ)

6.1. Рекомендуемая литература

6.1.1. Основная литература




Авторы, составители

Заглавие

Издательство, год

Колич-во

Л1.1

Романовский М. В., Белоглазова Г. Н.

Финансы и кредит: учеб. для бакалавров

М.: Юрайт, 2012

100

Л1.2

Нешитой А.С.

Финансы и кредит: учебник / А.С. Нешитой [Электронный ресурс]. - URL: http://biblioclub.ru/index.php? page=book&id=255781

М. : Дашков и Ко, 2013

Неограниченный доступ для зарегистрированных пользователей

6.1.2. Дополнительная литература




Авторы, составители

Заглавие

Издательство, год

Колич-во

Л2.1

Пробин П. С.

Финансовые рынки: учеб. пособие для студентов вузов, обучающихся по напр. подгот. 38.03.01.62 "Экономика" (квалификация (степень) "бакалавр")

М.: ЮНИТИ- ДАНА, 2015

25

Л2.2

Алифанова Е. Н., Кузнецов Н. Г., Кочмола К. В.

Финансы и кредит: учеб. для студентов, обучающихся по спец."Финансы и кредит"

Ростов н/Д: Феникс, 2010

144

Л2.3




Журнал "Деньги и кредит"

,

1

Л2.4




Финансы и кредит: [Электронный ресурс]. - URL: http://biblioclub.ru/index.php?page=book&id=455251

Москва : Финансы и кредит, 2017

Неограниченный доступ для зарегистрированных пользователей

6.2. Перечень ресурсов информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"

Э1

Официальный сайт Банка России www.cbr.ru

Э2

Официальный сайт Агентства по страхованию вкладов www.asv.org.ru

Э3

Официальный сайт Росстат

www.gks.ru



Э4

Официальный сайт Ассоциации российских банков www.arb.ru

Э5

"Банкир.ру" - портал о банковском бизнесе www.bankir.ru

Э6

Национальное агентство финансовых исследований http://nacfin.ru/

6.3. Перечень программного обеспечения



УП: 38.03.01.03_1.plz.xml




стр. 15

6.3.1

Microsoft Office

6.4 Перечень информационных справочных систем

6.4.1

ИПС «Гарант»

6.4.2

ИПС «Консультант +»

6.4.3

ИС «Кодекс: Интранет»













7. МАТЕРИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ (МОДУЛЯ)

7.1

Помещения для проведения всех видов работ, предусмотренных учебным планом, укомплектованы необходимой специализированной учебной мебелью и техническими средствами обучения. Для проведения лекционных занятий используется демонстрационное оборудование.













8. МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ДЛЯ ОБУЧАЮЩИХСЯ ПО ОСВОЕНИЮ ДИСЦИПЛИНЫ (МОДУЛЯ)

Методические указания по освоению дисциплины представлены в Приложении 2 к рабочей программе дисциплины

c:\users\m_vika\desktop\титульники сканы\041.jpg

Оглавление

1 Перечень компетенций с указанием этапов их формирования в процессе освоения образовательной программы
Перечень компетенций с указанием этапов их формирования представлен в п. 3. «Требования к результатам освоения дисциплины» рабочей программы дисциплины.

2 Описание показателей и критериев оценивания компетенций на различных этапах их формирования, описание шкал оценивания


2.1 Показатели и критерии оценивания компетенций:

ЗУН, составляющие компетенцию

Показатели оценивания

Критерии оценивания

Средства оценивания

ПК-5 - способность анализировать и интерпретировать финансовую, бухгалтерскую и иную информацию, содержащуюся в отчетности предприятий различных форм собственности, организаций, ведомств и т.д. и использовать полученные сведения для принятия управленческих решений

Знать:

- теоретические, правовые, институциональные основы деятельности некредитных финансовых организаций;

- основные направления деятельности некредитных финансовых организаций;

Уметь:

- применять методы и средства познания для интеллектуального развития, повышения культурного уровня, профессиональной компетенции;

- применять на практике полученные теоретические знания;

Владеть:

- методами сбора, обработки и анализа информации о финансово-кредитной системе и ее основных субъектах;

- знаниями в области законодательного регулирования деятельности некредитных финансовых организаций.


поиск и сбор необходимой литературы, использование различных баз данных, использование современных информационно- коммуникационных технологий и глобальных информационных ресурсов,

соответствие проблеме исследования; полнота и содержательность ответа; умение пользоваться дополнительной литературой при подготовке к занятиям; соответствие представленной в ответах информации материалам лекции и учебной литературы, сведениям из информационных ресурсов Интернет; обоснованность обращения к базам данных; целенаправленность поиска и отбора.


ПР/КР


ПК-7 – способность, используя отечественные и зарубежные источники информации, собрать необходимые данные проанализировать их и подготовить информационный обзор и/или аналитический отчет

Знать:

- основные тенденции и перспективы развития деятельности некредитных финансовых организаций в России;



Уметь:

- анализировать процессы, происходящие в финансово-кредитной системе России;

- выявлять проблемы и основные тенденции деятельности некредитных финансовых организаций;

Владеть:

Способностью подготовки информационного обзора и/или аналитического отчета о деятельности некредитных финансовых организаций.




Студент должен подготовить информационный обзор и/или аналитический отчет о деятельности некредитных финансовых организаций

соответствие проблеме исследования; полнота и содержательность ответа; умение приводить примеры; умение пользоваться дополнительной литературой при подготовке к занятиям; соответствие представленной в ответах информации материалам лекции и учебной литературы, сведениям из информационных ресурсов Интернет; обоснованность обращения к базам данных; целенаправленность поиска и отбора; объем выполненных работы (в полном, не полном объеме)

Д.

Д- доклад, ПР/КР – письменная работа/контрольная работа (заочная форма обучения)
2.2 Шкалы оценивания:

Текущий контроль успеваемости и промежуточная аттестация осуществляется в рамках накопительной балльно-рейтинговой системы в 100-балльной шкале:

84-100 баллов (оценка «отлично»)

67-83 баллов (оценка «хорошо»)

50-66 баллов (оценка «удовлетворительно»)

0-49 баллов (оценка «неудовлетворительно»)



3 Типовые контрольные задания или иные материалы, необходимые для оценки знаний, умений, навыков и (или) опыта деятельности, характеризующих этапы формирования компетенций в процессе освоения образовательной программы
Министерство образования и науки Российской Федерации

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования



«Ростовский государственный экономический университет (РИНХ)»
Кафедра «Банковское дело»
Вопросы к экзамену
по дисциплине «Деятельность некредитных финансовых организаций»


    1. Система финансово-кредитных институтов в РФ на современном этапе. Понятие финансового посредничества.

    2. Понятие и место некредитных финансовых организаций в структуре финансового рынка России.

    3. Функции и основные операции некредитных финансовых организаций.

    4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг как основные участники рынка ценных бумаг, выступающие посредниками между эмитентами и инвесторами.

    5. Характеристика основных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг).

    6. Основания для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

    7. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности.

    8. Понятие паевого инвестиционного фонда. Типы паевых инвестиционных фондов.

    9. Основы доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

    10. Требования к организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

    11. Организационно-правовой статус организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, основы функционирования.

    12. Понятие акционерного инвестиционного фонда. Требования к акционерным инвестиционным фондам. Органы управления акционерного инвестиционного фонда. Основания для ликвидации акционерного инвестиционного фонда.

    13. Понятие клиринговой деятельности. Субъекты и объекты клиринговой деятельности. Организация и порядок проведения клиринговой деятельности в РФ.

    14. Понятие центрального контрагента. Требования к клиринговой организации и лицу, осуществляющему функции центрального контрагента. Основы деятельности центрального контрагента.

    15. Сущность деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. Субъекты-организаторы торговли: внебиржевые торговые системы и фондовые биржи. Основные функции фондовой биржи. Правила торговли на фондовой бирже.

    16. Понятие центрального депозитария. Требования к центральному депозитарию. Основы деятельности центрального депозитария.

    17. Понятие репозитарной деятельности. Субъекты репозитарной деятельности. Правила осуществления репозитарной деятельности. Требования к репозитарной деятельности.

    18. Понятие страховой деятельности (страхового дела). Цель и задачи организации страхового дела. Формы страхования. Участники страхового рынка в РФ. Лицензирование деятельности субъектов страхового дела. Организация страхового дела в РФ.

    19. Понятие негосударственного пенсионного фонда. Особенности создания и лицензирования негосударственных пенсионных фондов. Направления деятельности негосударственных пенсионных фондов.

    20. Понятие и состав кредитной истории. Основания, порядок формирования, хранения и использования кредитных историй. Особенности создания, ликвидации и реорганизации бюро кредитных историй. Центральный каталог кредитных историй. Принципы взаимодействия бюро кредитных историй с источниками формирования кредитной истории, заемщиками, органами государственной власти, органами местного самоуправления и Центральным банком Российской Федерации.

    21. Понятие актуарной деятельности. Субъекты актуарной деятельности. Объект обязательного актуарного оценивания. Основания осуществления актуарной деятельности. Права и обязанности субъекта актуарной деятельности, заказчика при осуществлении актуарной деятельности. Актуарий. Требования, предъявляемые к актуарию и ответственному актуарию.

    22. Понятие рейтинговой деятельности. Кредитное рейтинговое агентство. Рейтинговая деятельность в Российской Федерации и применение национальной рейтинговой шкалы.

    23. Порядок внесения сведений в реестр кредитных рейтинговых агентств. Особенности организации деятельности кредитных рейтинговых агентств. Раскрытие информации о деятельности кредитных рейтинговых агентств

    24. Понятие микрофинансовой деятельности. Сущность и виды микрофинансовых организаций. Микрофинансовая компания, микрокредитная компания. Условия и порядок осуществления деятельности микрофинансовых организаций. Отношения между микрофинансовыми организациями и бюро кредитных историй.

    25. Понятие кредитной кооперации и кредитного потребительского кооператива. Правовые основы создания и деятельности кредитных кооперативов. Организация и порядок деятельности кредитного кооператива. Требования к обеспечению финансовой устойчивости кредитного кооператива. Порядок создания и государственной регистрации кредитного кооператива

    26. Понятие жилищного накопительного кооператива. Порядок деятельности жилищных накопительных кооперативов. Создание, реорганизация и ликвидация кооператива. Особенности деятельности кооператива по привлечению и использованию денежных средств граждан на приобретение жилых помещений. Требования к обеспечению финансовой устойчивости деятельности кооператива.

    27. Понятие сельскохозяйственной кооперации и сельскохозяйственного кооператива. Виды сельскохозяйственных кооперативов: сельскохозяйственный производственный кооператив и сельскохозяйственный потребительский кооператив. Направления деятельности. Основные принципы создания и функционирования сельскохозяйственного кооператива. Порядок создания и регистрации кооператива. Организация деятельности кооператива.

    28. Понятие ломбарда. Основные требования, предъявляемые к осуществляемой ломбардом деятельности. Особенности организации деятельности ломбарда. Порядок осуществления ломбардами кредитования.

    29. Система нормативных актов в сфере деятельности некредитных финансовых организаций.

    30. Функции и задачи Банка России как органа регулирования, контроля и надзора за некредитными финансовыми организациями.

    31. Основные цели проведения Банком России проверки некредитных финансовых организаций. Периодичность проверок. Основания проведения проверок. Общий порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций.

    32. Порядок проведения Банком России проверок  соблюдения некредитными финансовыми организациями требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма финансированию терроризма.

    33. Саморегулирование в сфере финансового рынка: понятие и необходимость в современных социально-экономических условиях.

    34. Особенности институциональной организации саморегулирования в деятельности некредитных финансовых организаций в РФ.


1   2   3   4